1. QUY ĐỊNH CHUNG 总则:

Phương thức giao dịch 交易方式

Phương thức giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là phương thức giao dịch thỏa thuận. Phương thức giao dịch thỏa thuận bao gồm:

私募企业债券交易系统上的交易方式为协议交易方式。协议交易方式包括：

• Thỏa thuận điện tử là hình thức giao dịch trong đó Nhà đầu tư thông qua GTJA (Việt Nam) thực hiện lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn vào hệ thống giao dịch của HNX hoặc Nhà đầu tư lựa chọn các lệnh đối ứng phù hợp đã được nhập vào hệ thống để thực hiện giao dịch;

电子协议交易：投资者通过国泰君安证券（越南）向HNX交易系统提交具有确定承诺的买入或卖出报价，或选择已输入系统的匹配订单进行交易；

• Thỏa thuận thông thường là hình thức giao dịch trong đó bên mua và bên bán đã thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch từ trước và thực hiện giao dịch thông qua GTJA (Việt Nam) và Công ty chứng khoán đối ứng.

普通协议交易：买卖双方事先就交易条件达成一致，并通过国泰君安证券（越南）及对手方证券公司进行交易。

Loại hình giao dịch 交易类型

• Loại hình giao dịch trái phiếu riêng lẻ là giao dịch mua bán thông thường.

私募债券交易类型为普通买卖交易。

• Giao dịch mua bán thông thường là giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDNRL trong đó một bên bán chuyển giao quyền sở hữu trái phiếu cho một bên mua và không kèm theo cam kết mua lại trái phiếu.

普通买卖交易是指在私募债券交易系统上进行的交易，其中卖方将债券所有权转让给买方，且不附带回购债券的承诺。

Phiên giao dịch:

交易时间：

Từ Thứ 2 – Thứ 6 hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định của Bộ Luật Lao động, cụ thể như sau:

每周一至周五，法定节假日除外，具体如下：

Phiên 时段	Phương thức giao dịch           交易方式	Giờ giao dịch 交易时间
Phiên sáng 上午时段	Giao dịch thỏa thuận 协议交易	09h00 – 11h30
Nghỉ trưa 午休		11h30 – 13h00
Phiên chiều 下午时段	Giao dịch thỏa thuận 协议交易	13h00- 14h45

 

Quy định về giá:

价格规定：

• Biên độ giá: Không áp dụng

价格幅度：不适用

• Bước giá: 01 đồng

价格最小变动单位：1越南盾

Quy định về khối lượng:

数量规定：

• Đơn vị khối lượng giao dịch tối thiểu: 01 trái phiếu.

最小交易单位：1债券。

• Khối lượng giao dịch tối thiểu: 01 trái phiếu.

最小交易量：1债券。

• Khối lượng giao dịch tối đa: Không vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của trái phiếu.

最大交易量：不得超过债券的登记交易数量。

Thanh toán giao dịch:

交易结算：

• Ngày thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ là cùng ngày giao dịch (T+0).

私募债券交易的结算日为交易当日 (T+0)。

• Thời gian thanh toán giao dịch trái phiếu riêng lẻ: Từ 09h00 đến 16h00 ngày thanh toán

私募债券交易结算时间：结算日上午09:00至下午4:00

• Hình thức thanh toán:

结算方式：

• Thanh toán tức thời theo từng giao dịch: Nhà đầu tư bên bán nhận được tiền và Nhà đầu tư bên mua nhận được trái phiếu ngay sau khi giao dịch được khớp lệnh, không được phép sửa lệnh. Việc chuyển giao TPDNRL được thực hiện trên hệ thống của VSD đồng thời với thanh toán tiền tại NHTT trên cơ sở từng giao dịch ngay khi bên mua có đủ tiền và bên bán có đủ TPDNRL trên tài khoản.

逐笔即时结算：在交易撮合成功后，卖方投资者立即收到款项并买方投资者立即收到债券，订单不可修改。私募企业债券的转交在VSDC系统上与在支付银行的结算同时进行，基于每笔交易，在买方账户有足够资金且卖方账户有足够私募企业债券时完成。

• Thanh toán cuối ngày: Thanh toán sau khi hết giờ giao dịch, việc chuyển giao TPDNRL được thực hiện trên hệ thống của VSDC đồng thời với thanh toán tiền tại NHTT trên cơ sở từng giao dịch sau khi hết giờ giao dịch.

日终结算：交易结束后统一结算，私募企业债券的转交在VSDC系统上与银行支付同时进行，同时在支付银行根据交易情况在交易结束后完成资金结算。

 

2. ĐỐI TƯỢNG GIAO DỊCH:

交易对象

Các Khách hàng được giao dịch TPDNRL tại GTJA (Việt Nam) là các tổ chức, cá nhân được tự do đầu tư vào các TPDNRL trên thị trường TPDNRL. Khách hàng phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định của pháp luật chứng khoán và ký xác nhận Mẫu bản xác nhận của nhà đầu tư chứng khoán trước khi mua trái phiếu tại Phụ lục V Nghị định số 65/2020/NĐ-CP ngày 16/9/2022 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

在国泰君安证券（越南）进行私募企业债券交易的客户包括在私募企业债券市场上自由投资的组织和个人。客户必须是符合证券法规定的专业证券投资者，并在购买债券前签署《证券投资者确认书》模板（附件 V），依据2022 年 9 月 16 日第 65/2022/NĐ-CP 号法令，对2020 年 12 月 31 日第 153/2020/NĐ-CP 号法令关于国内市场私募企业债券发行和国际市场企业债券发行的规定进行修订和补充。

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán theo quy định tại Điều 11 Luật Chứng khoán. Việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là cá nhân theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán để mua trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ phải đảm bảo danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch do nhà đầu tư nắm giữ có giá trị tối thiểu 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày của danh mục chứng khoán trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, không bao gồm giá trị vay giao dịch ký quỹ và giá trị chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán lại. Việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại điểm này có giá trị trong vòng 03 tháng kể từ ngày được xác nhận.

专业证券投资者是指根据《证券法》第11条规定，具备财务能力或具有证券专业知识的投资者。根据《证券法》第11条第1款（d）项的规定，认定个人投资者为专业证券投资者，以便购买企业私募发行的债券，必须确保其持有的上市证券或登记交易证券的投资组合市值至少为20亿越南盾。该市值应根据投资组合在确定专业证券投资者资格日前连续180天的每日平均市场价值计算，不包括融资交易的借款金额及回购交易的证券价值。此类专业证券投资者的认定自确认之日起有效期为3个月。

GTJA (Việt Nam) chịu trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

国泰君安证券（越南）负责确认投资者的专业证券投资者身份，确保投资者符合购买债券的资格，并在输入私募企业债券交易系统前进行核查。

3. HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TPDNRL

私募企业债券交易指引

Bước 1: Mở tài khoản lưu ký giao dịch tại GTJA (Việt Nam)

步骤 1：在国泰君安证券（越南）开立托管交易账户

• Khách hàng chuẩn bị giấy tờ tuỳ thân (Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD/GPTL) để thực hiện mở tài khoản lưu ký giao dịch tại GTJA (Việt Nam).

客户需准备身份证明文件（护照/公民身份证/成立许可证/营业执照）以便在国泰君安证券（越南）开立托管交易账户。

Bước 2: Đăng ký giao dịch TPDNRL

步骤 2：注册私募企业债券交易

• Căn cứ nhu cầu giao dịch, Khách hàng đăng ký giao dịch TPDNRL tại GTJA (Việt Nam) (Đơn đăng ký giao dịch TPDNRL). 

根据交易需求，客户在 国泰君安证券（越南）提交私募企业债券 交易注册申请单。

• GTJA (Việt Nam) thực hiện kiểm tra, xác nhận điều kiện tư cách giao dịch của Khách hàng (nếu cần) và thực hiện đăng ký giao dịch TPDNRL cho khách hàng trên VSD. Sau khi đã được VSD chấp nhận kích hoạt tài khoản lưu ký TPDNRL, Khách hàng có thể bắt đầu thực hiện các dịch vụ liên quan TPDNRL.

国泰君安证券（越南）将审核客户的交易资格（如需）并在 VSD 系统上为客户注册私募企业债券交易。在VSD 激活私募企业债券托管账户后，客户即可开始进行相关私募企业债券交易服务。

Lưu ý: Khách hàng cần đăng ký giao dịch TPDNRL với GTJA (Việt Nam) tối thiểu ít nhất 01 ngày làm việc trước khi giao dịch chính thức.

注意： 客户需在正式进行交易之前 至少1 个工作日向 国泰君安证券（越南）注册私募企业债券交易。

Bước 3: Giao dịch Mua/ Bán TPDNRL tại quầy giao dịch GTJA (Việt Nam).

步骤 3：在国泰君安证券（越南）交易柜台进行私募企业债券买卖交易。

 

MUA 买入

BÁN 卖出

–          Khách hàng chuẩn bị giấy tờ tuỳ thân (Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD/GPTL) và qua quầy giao dịch của GTJA (Việt Nam) làm thủ tục. 客户需准备身份证明文件（护照/身份证/成立许可证/营业执照）并前往国泰君安证券（越南）交易柜台办理相关手续。 –          Nộp đủ tiền mua (bao gồm giá trị đặt lệnh và phí giao dịch) vào TKLKGD TPDNRL theo hướng dẫn và quy định của GTJA (Việt Nam) từng thời kỳ. 按照国泰君安证券（越南）每期规定的要求，将足额购债资金（包括下单金额及交易手续费）存入私募企业债券 托管交易账户。 –          Đọc và ký xác nhận tại Văn bản xác nhận của nhà đầu tư trước khi mua trái phiếu theo quy định pháp luật. 依据法律规定，在购债前，客户需阅读并签署投资者确认文件。 –          Đặt lệnh Mua TPDNRL tại quầy giao dịch của GTJA (Việt Nam). 客户在国泰君安证券（越南）交易柜台提交私募企业债券买入指令。 –          GTJA (Việt Nam) thực hiện phong toả tiền (bao gồm giá trị đặt lệnh và phí giao dịch) trên TKLKGD TPDNRL của Khách hàng và đặt lệnh mua cho Khách hàng trên hệ thống của HNX. 国泰君安证券（越南）将在客户的私募企业债券托管交易账户冻结对应资金（包括购债金额及交易费用），并通过 HNX 系统为客户提交买入订单。 –          Kết quả giao dịch TPDNRL được thông báo cho khách hàng trong cùng ngày đặt lệnh. 私募企业债券交易结果将在当日通知客户。

–          Khách hàng chuẩn bị giấy tờ tuỳ thân (Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD/GPTL), Sổ lưu ký trái phiếu/ Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu (nếu có) và qua quầy giao dịch của GTJA (Việt Nam) làm thủ tục. 客户需准备身份证件（护照/公民身份证/成立许可证/营业执照）、债券托管账户簿/债券持有证明（如有），并前往国泰君安证券（越南）交易柜台办理相关手续。 –          Thực hiện lưu ký trái phiếu cần bán vào TKGDLK TPDNRL. 将拟出售的债券托管至私募企业债券交易托管账户。 Lưu ý: Trường hợp Khách hàng đã thực hiện mua TPDNRL tại GTJA (Việt Nam), sau khi kết quả giao dịch mua thành công, GTJA (Việt Nam) sẽ thực hiện phân bổ ghi tăng số lượng trái phiếu khớp mua trên TKLKGD TPDNRL của Khách hàng. Vì vậy Khách hàng không phải thực hiện lưu ký bổ sung đối với trường hợp này. 注意： 若客户是在国泰君安证券（越南）购买的私募企业债券，在交易成功后，国泰君安证券（越南）将直接将匹配成交的债券数量分配至客户的私募企业债券交易账户，因此无需额外办理托管手续。 –          Đặt lệnh Bán TPDNRL tại quầy giao dịch của GTJA (Việt Nam) 客户需在国泰君安证券（越南）交易柜台进行私募企业债券卖出指令。 –          GTJA (Việt Nam) thực hiện phong toả TPDNRL trên TKLKGD TPDNRL của Khách hàng và đặt lệnh bán cho Khách hàng trên hệ thống của HNX. 国泰君安证券（越南）将在客户的私募企业债券交易账户内冻结相应债券，并通过河内证券交易所（HNX）系统为客户提交卖出订单。 –          Kết quả giao dịch TPDNRL được thông báo cho khách hàng trong cùng ngày đặt lệnh. 私募企业债券交易结果将在当日通知客户。

 

Lưu ý:

注意：

• Ngày thanh toán giao dịch TPDNRL là cùng ngày giao dịch (T+0).

私募企业债券交易的结算日为交易当日（T+0）。

• Thời gian thanh toán giao dịch TPDNRL: Từ 09h00 đến 16h00 ngày thanh toán.

私募企业债券交易结算时间：结算日当天 09:00 – 16:00。

Bước 4: Xác nhận kết quả giao dịch và rút tiền bán TPDNRL

步骤 4：确认交易结果并提取私募企业债券卖出款项

• Khách hàng truy cập TKLKGD TPDNRL và email đăng ký với GTJA (Việt Nam) để kiểm tra thông báo kết quả giao dịch, số dư tiền/ trái phiếu sau khi thực hiện giao dịch TPDNRL trong ngày.

客户需登录私募企业债券交易账户及在国泰君安证券（越南）注册的电子邮件，核对交易结果通知以及交易完成后当日的资金/债券余额。

• Khách hàng thực hiện rút tiền bán TPDNRL theo hướng dẫn và quy định của GTJA (Việt Nam) từng thời kỳ.

客户按照国泰君安证券（越南）相关规定及指引办理私募企业债券卖出款项的提取。

4. THUẾ, PHÍ GIAO DỊCH:

税费及交易费用

• Các loại thuế phát sinh khi chuyển nhượng trái phiếu sẽ được GTJA (Việt Nam) khấu trừ theo quy định hiện hành.

债券转让过程中产生的相关税费将由国泰君安证券（越南）依据现行法规代扣代缴。

• Phí giao dịch TPDN riêng lẻ áp dụng tại GTJA (Việt Nam) như sau:

国泰君安证券（越南）适用的私募企业债券交易费用如下：

STT 序号	Đơn vị 机构	Loại phí 费用类型	Mức phí 收费标准	Ghi chú 备注
1	GTJA (Việt Nam) 国泰君安证券（越南）	Phí giao dịch TPRL 私募企业债券交易手续费	Với giao dịch có giá trị thấp hơn 100 tỷ đồng: 0.15%/ giá trị giao dịch 交易金额 低于 1000亿越南盾：0.15% / 交易金额 Với giao dịch có giá trị từ 100 tỷ đồng trở lên: 0.1%/ giá trị giao dịch. 交易金额 从 1000亿越南盾 起：0.1% / 交易金额
2	VSDC	Phí lưu ký TPRL 私募企业债券托管费用	0.18 VNĐ/ TP/ tháng (max 2.000.000 VNĐ/mã TP/tháng) 0.18 越南盾 / 每张债券 / 每月 （最高 2,000,000 越南盾 / 每债券代码 / 每月）
3		Phí chuyển khoản chứng khoán TPRL 私募企业债券证券过户费用	0.3 VNĐ/ TP (max 300.000 VNĐ/ lần/mã TP) 0.3 越南盾 / 每张债券 （最高 300,000 越南盾 / 每次 / 每债券代码）
4	VCB	Phí chuyển tiền nộp rút qua API 通过API存取款转账手续费	5.000VNĐ (chưa bao gồm VAT) 5,000 越南盾 （未含增值税）	Tổng phí dịch vụ ngân hàng thanh toán (Vietcombank) thu 11.000 đồng/ giao dịch (Đã bao gồm VAT) 银行支付（VCB）的服务费为 11,000 越南盾 / 每笔交易（已含增值税）
5		Phí chuyển tiền Xử lý giao dịch TTT TPRL 私募企业债券交易处理转账费	5.000VNĐ (chưa bao gồm VAT) 5,000 越南盾 （未含增值税）
6		Phí rút tiền 提款手续费		Biểu phí sẽ do VCB quy định, dựa theo số tiền, TKNH nhận của khách 费用按照VCB规定，基于提款金额及收款银行账户信息计算

 

5. SỬA, HỦY LỆNH GIAO DỊCH:

修改或撤销交易指令

Khách hàng có nhu cầu thay đổi Hủy/ Sửa lệnh vui lòng liên hệ nhân viên quản lý tài khoản (NVQL). Theo đó, NVQL sẽ kiểm tra trạng thái lệnh và thực hiện hủy/ sửa lệnh theo quy định của SGDCK như sau:

如客户需修改或撤销交易指令，请联系账户管理人员。账户管理人员将根据交易所的相关规定，核查订单状态并执行修改或撤销操作，具体如下：

• Lệnh chưa xác lập (chưa khớp): Được được sửa/ hủy lệnh.

未确认（未成交）订单：可修改或撤销。

• Lệnh đã được xác lập: Không được phép hủy lệnh.

已确认订单：不可撤销。

• Trường hợp lệnh đã được xác lập nhưng phát hiện nhập sai lệnh khi chưa gửi VSDC thực hiện thanh toán, thành viên giao dịch được phép sửa lệnh giao dịch nhưng phải xuất trình lệnh gốc của nhà đầu tư; phải được bên đối tác đồng ý về việc sửa đó và được SGDCKHN chấp thuận.

已确认但发现录入错误的订单（尚未提交至VSDC进行结算）：交易会员可申请修改订单，但需提供投资者的原始交易指令，并获得交易对手方的同意，同时需经河内证券交易所（SGDCKHN）批准。